Die Aufgabe

Alle MiFID Anforderungen sollten termingerecht für eine
deutsche Privatbank konzipiert, intern und extern abgestimmt und
umgesetzt werden.

Die Lösung

Überarbeitung der WpHG§31 Anforderungen und Entwicklung eines neuen
Risikoklassifizierung und Kundeninformationsbogens WpHG
technische Umsetzung in den IT Systemen
Anpassung bzw. Erweiterung der Prozesse
Entwicklung der Conflict of Interest und Best Execution Policy
Integration der MiFID Informationen in das CRM System
Entwicklung von Benchmarks und Einführung einer Vorgehensweise für
Schwellenwerte in der Vermögensverwaltung
Klärung der juristischen Interpretationsspielräume mit einer Spezialkanzlei
und in diversen Arbeitsrunden mit Privatbanken.

Unser Wertebeitrag

Der Termin wurde gehalten und alle Anforderungen des Gesetzgebers
umgesetzt.
Notwendigen Prozessanpassungen wurden etabliert
Entwicklung neuer Gebührenstrukturen & Vermögensverwaltungsstrategien
und Vermögensverwaltungsverträge
Leitung des Programms für die Umsetzung.